互联网信息服务算法备案指南

算法作为数字时代的核心技术，已经渗透到社会各个层面，在新闻推荐、电子商务、无人驾驶、人工智能等方面得到越来越多的应用，成为促进企业数字化转型与国家治理现代化的重要力量。与此同时，算法技术的迅猛发展也带来了算法歧视、大数据“杀熟”等问题，各类利用算法侵犯个人隐私、引诱过度消费、操纵舆论等现象已引起社会广泛关注。

基于此，早在2021年11月16日国家网信办发布的《互联网信息服务算法推荐管理规定》，于2022年3月1日起开始施行。管理规定旨在规范互联网算法推荐服务，维护个人利益、社会公共利益和国家利益。根据《互联网信息服务算法推荐管理规定》要求，具有舆论属性或者社会动员能力的算法推荐服务提供者应当通过互联网信息服务算法备案系统履行备案手续。该备案系统在2022年3月1日《互联网信息服务算法推荐管理规定》生效时同步上线，互联网服务提供者可自行登录备案系统就所涉产品进行填报备案。

下面，众森企服就来给大家详细聊聊互联网信息服务算法备案申报指南：

一、互联网信息服务算法备案主体有哪些？

根据《互联网信息服务算法推荐管理规定》第二十四条规定，算法推荐服务备案主体为具有舆论属性或者社会动员能力的算法推荐服务提供者。

根据《互联网信息服务算法推荐管理规定》第二条规定，算法推荐服务是指应用算法推荐技术包括利用生成合成类、个性化推送类、排序精选类、检索过滤类、调度决策类等算法技术提供互联网信息服务。

根据《互联网信息服务深度合成管理规定》第十九条具有舆论属性或者社会动员能力的深度合成服务提供者，应当按照《互联网信息服务算法推荐管理规定》履行备案和变更、注销备案手续。

根据《互联网信息服务深度合成管理规定》第二十三条 深度合成技术，是指利用深度学习、虚拟现实等生成合成类算法制作文本、图像、音频、视频、虚拟场景等网络信息的技术，包括但不限于：

• 篇章生成、文本风格转换、问答对话等生成或者编辑文本内容的技术；文本转语音、语音转换、语音属性编辑等生成或者编辑语音内容的技术；
• 音乐生成、场景声编辑等生成或者编辑非语音内容的技术；
• 人脸生成、人脸替换、人物属性编辑、人脸操控、姿态操控等生成或者编辑图像、视频内容中生物特征的技术；
• 图像生成、图像增强、图像修复等生成或者编辑图像、视频内容中非生物特征的技术；
• 三维重建、数字仿真等生成或者编辑数字人物、虚拟场景的技术。

刚好，今年特别火的AI技术，包括AI智能对话、AI绘画、AI换脸、AI虚拟等就被包含在里面。所以，想要从事AI方便的，要想产品合规性，记得要做互联网信息服务备案哦~

另外两个管理办法里面的“具有舆论属性或者社会动员能力”又是什么呢？

根据2018年11月30日施行的《具有舆论属性或社会动员能力的互联网信息服务安全评估规定》第二条规定，“具有舆论属性或社会动员能力”的互联网信息服务包括以下情形：

• 开办论坛、博客、微博客、聊天室、通讯群组、公众账号、短视频、网络直播、信息分享、小程序等信息服务或者附设相应功能；
• 开办提供公众舆论表达渠道或者具有发动社会公众从事特定活动能力的其他互联网信息服务。

总而言之，只要你的互联网平台有上述功能的，运用算法推荐服务技术，就需要做互联网信息服务算法备案。

二、互联网算法推荐服务类型具体是什么？

生成合成类算法：指自动或辅助生成、编辑文本、图像、音视频等网络信息内容的算法，如利用大数据、人工智能等技术自动合成新闻、博文、帖子、评论等信息。

个性化推送类算法：专门针对特定用户进行特定推荐、个性化分发的一种算法。

排序精选类算法：该类算法可以将一串资料依照特定方式排序，例如搜索引擎对搜索结果进行排序展示。

检索过滤类算法：该类算法可以基于用户需求或法律要求，从可行的决策（推荐）方案中过滤出合适的推荐结果，例如可用于自动识别敏感字词。

调度决策类算法：指自动或辅助生成供需匹配、供需调节、路径规划等调度决策结果，或提供调度决策依据的算法，常用于快递平台、出行平台。

如果一家企业旗下的不同产品可能对应多个算法类别，即使是同一算法类别之中，也可能存在多个算法。比如在算法备案系统里面我们看到百度备案了检索过滤类和排序精选类两种算法类别，而检索过滤类又细分为百度内容安全算法和百度信息检索算法。

三、互联网信息服务算法备案流程

互联网信息服务算法备案系统自2022年3月1日正式上线运行，官方网址为https://http://beian.cac.gov.cn。

备案主体通过备案系统履行备案手续，填报信息包括算法主体信息、产品及功能信息、算法信息三部分，具体流程如下：

四、互联网信息服务算法备案需要准备哪些材料？

下面详细给大家说一下：

1、算法主体备案：

填报人员应真实准确地填写备案主体信息，包括主体基本信息、证件信息、法定代表人信息、算法安全责任人信息等，下载《算法备案承诺书》和《落实算法安全主体责任基本情况》模板并完成填写，填写完毕并加盖公章后扫描上传备案系统。

其中，难点来了，就是《落实算法安全主体责任基本情况》这个稍微有点难度，需要从算法安全机构设置和算法安全管理制度两方面对算法服务提供者提出具体要求，要求设立算法安全专职机构并完善包括算法安全事件应急处置制度、算法违法违规处置制度在内的算法安全管理制度。

这个网上基本上都没有现成的模板，需要根据自身企业实际情况来编写，我司专门为客户撰写申报材料，下面是我司撰写的算法安全管理制度：

2、产品及功能信息：

产品及功能信息的填报分为三个步骤：

（1）添加产品信息，包括产品名称、服务形式、访问地址、状态、服务对象、使用是否需要实名认证等；

（2）添加产品的功能访问路径，若产品的功能访问路径涉及多步导航，需按顺序依次填写；

（3）完成“添加功能访问路径”后，算法备案填报者需添加路径下的特定功能信息。

这个到是简单的，按实际产品信息填报即可。不过要注意的是，如果有app、又有小程序或者网页，要分别填写，算多个产品。还有一个非常重要的点，如果一个公司有两个产品（举个例子，美图公司又有美图秀秀还有美颜相机）都使用了一套算法，可以同时填写，这样就不用再重新申报一个算法了。

3、算法相关信息：

算法信息的填报分为三个步骤：

（1）填写算法基础属性信息，算法备案人员应根据实际情况选择所需备案算法的名称、类型、应用领域以及上线时间，另外还需要下载《算法安全自评估报告》和《拟公示内容》模板并填写上传；

这里面最难的是算法安全自评估报告，需按要求撰写：

• 算法的情况
• 算法有什么风险
• 应对风险有什么措施
• 安全评估结论

不同的算法有不同的模板。特别注意是，这个文档是算法相关信息的补充， 一定要保持一致性。

（2）填写算法详细属性，算法备案人员应根据实际情况详细准确地填写算法数据、算法模型、算法策略和算法风险与防范机制等信息；

（3）算法备案填报人员需根据之前填写的信息勾选应用当前备案算法的产品及功能。

五、互联网信息服务算法备案不做有什么后果？

根据《互联网信息服务算法推荐管理规定》第三十一条规定，算法推荐服务提供者违反该规定第二十四条，不履行或未按时履行算法备案义务的，应承担如下法律责任：法律、行政法规有规定的，依照其规定；法律、行政法规没有规定的，由网信部门和电信、公安、市场监管等有关部门依据职责给予警告、通报批评，责令限期改正；拒不改正或者情节严重的，责令暂停信息更新，并处一万元以上十万元以下罚款。构成违反治安管理行为的，依法给予治安管理处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。

根据《互联网信息服务算法推荐管理规定》第三十三条规定，具有舆论属性或者社会动员能力的算法推荐服务提供者通过隐瞒有关情况、提供虚假材料等不正当手段取得备案的，由国家和省、自治区、直辖市网信部门予以撤销备案，给予警告、通报批评；情节严重的，责令暂停信息更新，并处一万元以上十万元以下罚款。具有舆论属性或者社会动员能力的算法推荐服务提供者终止服务未按照本规定第二十四条第三款要求办理注销备案手续，或者发生严重违法情形受到责令关闭网站、吊销相关业务许可证或者吊销营业执照等行政处罚的，由国家和省、自治区、直辖市网信部门予以注销备案。